认证风险监测预警信息,认监委如何大数据判定机构风险?
各地方市场监管部门:
目前总局认证监管司组织专业技术团队在管理体系认证领域开展认证风险监测预警,现将2023年4月1日-30日期间的认证风险监测预警信息通报如下,请在认证监管中予以参考:
一、认证风险监测指标
指标共计4项,通过抓取认证机构上报的数据信息,对机构的风险进行分析研判。指标1异常的机构,判定为存在认证风险;指标2-4出现一项指标异常的机构,判定为可能存在风险;指标2-4出现两项及以上指标异常的机构,判定为存在较大认证风险。(具体指标说明见下表)
表1.指标说明
指标名称 | 指标说明 | 监测方法 |
指标1:审核时间、地点异常 | 审核员的审核时间、审核地点异常及审核员跨机构从业 | 1.审核人员同一时间或相近时间审核地点异常;2.同一审核员跨机构承担审核任务。 |
指标2:实际审核量与规定量的偏差 | 机构当月报送有效证书对应的审核人日数总量/CNAS认可规则规定的审核人日数总量 | 认证机构实际审核人日数总量与CNAS认可规则规定审核人日数总量的比值越小,风险越大。比值≤0.70, 表明机构可能存在风险。 |
指标3:审核人员劳动强度 | 当月新发证书量/当月审核员数量比值 | 采用Z比分数法。监测Z比分数值大于3的机构,降序排序。z≥3 表明机构可能存在风险。 |
指标4:审核计划漏报数 | 根据机构上报的证书信息,分析识别认证机构未上报审核计划项目数 | 漏报数值较大,表明机构存在风险。 |
二、认证风险预警信息
4月1日-30日,监测管理体系认证机构共计914家,监测到指标异常,可能存在认证风险的认证机构共计11家次,存在认证风险的认证机构1家次,存在较大认证风险的认证机构3家次。预警信息如下:
(一)指标1异常的认证机构1家,具体信息见下表:
表2.审核员的审核时间、地点异常信息清单
序号 | 发证 机构 | 审核员姓名 | 审核 开始时间 | 审核 结束时间 | 获证组织名称 | 行政 区域 |
1 | 中赣国际认证有限公司 | 吴雅莉 | 2023-04-22 09:00 | 2023-04-23 16:00 | 上海中萃不锈钢燃气厨具有限公司 | 上海市嘉定区 |
2023-04-23 08:00 | 2023-04-23 16:00 | 建湖金拓机械制造有限公司 | 江苏省盐城市建湖县 |
(二)指标2异常的认证机构见下表:
表3.实际审核量与规定量比值小于0.70的机构
(三)指标3异常的认证机构见下表:
表4.审核人员劳动强度Z比分数值较大的认证机构
序号 | 机构批准号 | 机构名称 | 4月新发证书数(张) | 审核员数量(人) | 证书数量/审核员数量 | Z比分数值 |
1 | CNCA-R-2022-1096 | 硕盟认证服务有限公司 | 320 | 6 | 53.33 | 23.32 |
2 | CNCA-R-2023-1212 | 安徽世国认证有限公司 | 88 | 4 | 22.00 | 9.42 |
3 | CNCA-R-2021-915 | 安徽华启云认证有限公司 | 262 | 19 | 13.79 | 5.78 |
(四)指标 4 异常的认证机构见下表:
表5.审核计划漏报数大于50的机构名单
序号 | 机构批准号 | 机构名称 | 当月 发证数 | 报送 计划数 |
1 | CNCA-R-2022-1096 | 硕盟认证服务有限公司 | 320 | 0 |
2 | CNCA-R-2023-1212 | 安徽世国认证有限公司 | 88 | 0 |
(五)指标1属于重要的风险监测指标,共计1家;指标2-4同时出现两项以上(包括两项)指标异常的认证机构3家--硕盟认证服务有限公司、安徽世国认证有限公司3项指标均超过限值;安徽华启云认证有限公司2项指标超过限值,存在较大认证风险,详见下表:
表6.指标2-4的风险叠加统计
市场监管总局认证监管司
2023年5月30日
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