中国认证认可协会关于杜亚利等5名审核员注册资格处置的通知

从近期CCAA发布的审核员注册资格处置的通告来看，正在大量双随机检查口罩期间远程审核的案卷，因为当初进行远程审核的很多项目藏着很多违规风险，现在正在倒查。

中国认证认可协会关于杜亚利等5名审核员注册资格处置的通知

各认证机构、有关认证人员：

根据国家市场监督管理总局认证监督管理司转交“双随机、一公开”监督检查结果及认证人员违规线索，反映北京中认纵横认证有限公司杜亚利、杜丽娜、付志海、李彤、王宜运5名审核员，存在出具虚假认证结论、减少审核时间等违规行为。

依据《注册人员资格处置规则（第6版）》相关规定：“4.3.11)出具的认证及相关工作记录、报告等虚假、失实或违反规定程序从事相关工作，造成严重后果的，撤销所有领域注册资格；4.3.17)注册认证人员未严格遵守经确认的计划时间，现场实施缩减时间超过总人天1/2（含）的，撤销所有领域注册资格；”协会决定：撤销杜亚利（身份证号：6105021979××××××××）的质量管理体系审核员注册资格（证书号：2022-N1QMS-2251557）。撤销杜丽娜（身份证号：6126011980××××××××）的质量管理体系审核员注册资格（证书号：2022-N1QMS-2252084），环境管理体系审核员注册资格（证书号：2022-N1EMS-2252084），职业健康安全管理体系审核员注册资格（证书号：2023-N1OHSMS-2252084），服务认证体系审查员注册资格（证书号：2022-S1SC-2252084）。

依据《注册人员资格处置规则（第6版）》规定：“6.2.7认证行政监管部门及CCAA认定的在调查过程中配合调查、对案件处理有立功表现的，酌情从轻处置或减轻处置。从轻处置是指在对应的处置规则同档限度内降低或减少处置幅度而做出处置决定。减轻处置是指在对应的处置规则档次下，降档做出处置决定。”付志海、李彤、王宜运3名审核员，配合双随机检查，对案件处理有立功表现，协会决定：酌情减轻处置，保留其注册资格。暂停付志海（身份证号：5323261992××××××××）的质量管理体系审核员注册资格（证书号：2023-N1QMS-2222706），环境管理体系审核员注册资格（证书号：2023-N0EMS-1222706）12个月。暂停李彤（身份证号：2107021980××××××××）的质量管理体系审核员注册资格（证书号：2021-N1QMS-2242447）；环境管理体系审核员注册资格（证书号：2021-N1EMS-1242447）；职业健康安全管理体系审核员注册资格（ 证书号：2022-N1OHSMS-1242447）12个月。暂停王宜运（身份证号：3708301984××××××××）的环境管理体系审核员注册资格（证书号：2022-N1EMS-1257177），质量管理体系审核员注册资格（证书号：2022-N1QMS-2257177）12个月。

公布5人违规事实，3年内不再受理杜亚利、杜丽娜2人的所有领域注册申请。

同时，依据《认证人员执业信用管理规范》的规定，对杜亚利、杜丽娜2人的信用分值赋值0分；付志海、李彤、王宜运3人信用分值扣8分。

希望广大注册认证人员正确对待各种检查和监督，积极配合，争取立功表现，获得减轻或从轻处置的机会。并引以为戒，严格遵守注册准则要求和相关自律规范要求；加强自身账户安全管理，尽到应知尽知义务，避免“挂证”行为出现;机构要发挥主体责任，切实加强内部管理，落实对审核员审核过程的监督；有效维护认证公正性及市场秩序。

附件：杜亚利等5名审核员违规事实

中国认证认可协会

2024年5月22日

附件：杜亚利等5名审核员违规事实

一、杜亚利，在对南京××建设工程有限公司的第一次监督审核时，审核方式为远程审核。双随机检查组经与杜亚利问询调查以及其提供说明和相关证据（考勤及单位工作说明）确认：审核员杜亚利专职工作单位是××汽车有限公司下属的××科技有限公司天窗工厂，任体系工程师。××汽车有限公司的工厂内部电脑端不接外网，内部管理比较严格。杜亚利通过手机只参加视频截图，按照要求简单进入QQ群后便匆忙下网忙自己的本职工作了，没有做过审核记录，从来没有参加过现场审核。审核员杜亚利工作日上班，不能全程参加远程审核，减少审核时间。

杜亚利自2021年8月6日至2023年8月15日共计120项次的审核项目，涉及与其工作日冲突，由于工作原因不能全程参与审核。减少审核时间。

二、杜丽娜，在对陕西××电力集团有限公司进行再认证审核时，审核方式为远程审核。双随机检查组经与审核员杜丽娜问询调查以及提供相关证据确认：审核员杜丽娜是××局干线公路科工作人员，全职单位上班。上班期间除正常工作外，通过机构注册“腾讯企点”从事运程审核工作。审核员杜丽娜不能全程参加远程审核，减少审核时间。

杜丽娜共计1130项次的审核项目，涉及与其工作日冲突，由于工作原因不能全程参与审核，减少审核时间。

三、付志海，在对××新材料科技有限公司的第一次监督审核时，审核方式为远程审核。双随机检查组经与付志海问询调查以及其提供相关证据确认：付志海当时在专职工作单位××电子科技有限公司上班，2022年3月入职，任项目质量工程师，在工作日涉及的审核项目，不能保证8小时的审核工作时间，每个项目大概工作2～3小时。审核员付志海未全程参加审核，减少审核时间。

付志海自2022年9月14日至2023年7月25日参与的91项次的审核项目，工作日共审核82天，工作日的审核实施均不能满足审核计划安排的8小时审核时间要求。

四、李彤，在对××新材料科技有限公司的初次认证第一阶段和第二阶段审核时，审核方式均为远程审核。双随机检查组经与李彤问询调查以及其提供相关证据确认：李彤只是在审核首、末次会当时登录“腾讯企点”进入审核群，视屏截图后下线，没有参与实际的审核活动。没有做过审核计划、联络受审核方等审核准备，也没做过任何审核有关的文件和记录，没有提交过审核资料，也没有在任何审核文件中签字。审核员李彤未全程参加审核，减少审核时间。

李彤2022年12月2日至2023年8月14日期间的345项次审核项目存在同样问题。

五、王宜运，在对××环境有限公司的第一次监督审核时，审核方式为远程审核。双随机检查组经与王宜运问询调查以及其提供相关证据确认：审核员王宜运只是在审核首、末次会登录“腾讯企点”进入审核群，视屏截图后就下线，没有参与实际的审核活动。没有做过审核计划、联络受审核方等审核准备，也没做过任何审核有关的文件和记录，没有提交过审核资料，也没有在任何审核文件中签字。审核员王宜运未全程参加审核，减少审核时间。

王宜运在2022年11月21日至2023年8月3日参与的320项次审核项目存在同样问题。